中华人民共和国证券投资基金法

10月28日第十届天下群众代表年夜会常务委员会第五次集会经过《中华群众共和国证券投资基金法》。以下为该法全文。中华群众共和国证券投资基金法第一章总则　　第一条为了范例证券投资基金勾当，珍爱投资人及相干当事人的正当权益，增进证券投资基金和证券市场的康健生长，制订本法。　　第二条正在中华群众共和国境内，经过公然出售基金份额召募证券投资基金(以下简称基金)，由基金治理人治理，基金托管人托管，为基金份额持有人的好处，以资产组合体式格局举行证券投资勾当，实用本法；本法已划定的，实用《中华群众共和国信任法》、《中华群众共和国证券法》和其他有关司法、止政律例的划定。　　第三条基金治理人、基金托管人和基金份额持有人的权力、任务，遵照本法正在基金条约中商定。　　基金治理人、基金托管人遵照本法和基金条约的商定，推行受托职责。基金份额持有人按其所持基金份额享用收益和承当风险。　　第四条处置证券投资基金勾当，该当遵守志愿、平正、老实名誉的原则，不得伤害国度好处和社会大众好处。　　第五条基金条约该当商定基金运作体式格局。基金运作体式格局能够接纳关闭式、开放式大概其他体式格局。　　接纳关闭式运作体式格局的基金(以下简称关闭式基金)，是指经批准的基金份额总额正在基金条约限期内流动稳定，基金份额能够正在依法设立的证券生意业务场合生意业务，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。　　接纳开放式运作体式格局的基金(以下简称开放式基金)，是指基金份额总额不流动，基金份额能够正在基金条约商定的工夫和场合申购大概赎回的基金。　　接纳其他运作体式格局的基金的基金份额出售、生意业务、申购、赎回的方法，由国务院另止划定。　　第六条基金产业自力于基金治理人、基金托管人的固有产业。基金治理人、基金托管人不得将基金产业回进其固有产业。　　基金治理人、基金托管人因基金产业的治理、应用大概其他景遇而获得的产业和收益，回进基金产业。　　基金治理人、基金托管人因依法遣散、被依法撤消大概被依法宣布停业等缘由举行算帐的，基金产业不属于其算帐产业。　　第七条基金产业的债务，不得与基金治理人、基金托管人固有产业的债权相抵销；差别基金产业的债务债权，不得彼此抵销。　　第八条非因基金产业自己承当的债权，不得对基金产业逼迫履行。　　第九条基金治理人、基金托管人治理、应用基金产业，该当恪尽责守，推行老实名誉、审慎勤恳的任务。　　基金从业职员该当依法获得基金从业资历，遵照司法、止政律例，服从职业品德和行动范例。　　第十条基金治理人、基金托管人和基金份额出售机构，能够建立同业协会，增强止业自律，调和止业干系，供应止业办事，增进止业生长。　　第十一条国务院证券监视治理机构依法对质券投资基金勾当实行监视治理。　　第二章基金治理人　　第十二条基金治理人由依法设立的基金治理公司担负。　　担负基金治理人，该当经国务院证券监视治理机构批准。　　第十三条设立基金治理公司，该当具有以下前提，并经国务院证券监视治理机构答应：　　(一)有相符本法和《中华群众共和国公司法》划定的章程；　　(二)注册资源不低于一亿元群众币，且必需为实缴泉币资源；　　(三)首要股东具有处置证券谋划、证券投资征询、信任资产治理大概其他金融资产治理的较好的谋划功绩和优越的社会诺言，比来三年没有背法纪录，注册资源不低于三亿元群众币；　　(四)获得基金从业资历的职员到达法定人数；　　(五)有相符要求的开张场合、平安防备办法和与基金治理营业有关的其他办法；　　(六)有美满的内部考核监节制度微风险节制轨制；　　(七)司法、止政律例划定的和经国务院答应的国务院证券监视治理机构划定的其他前提。　　第十四条国务院证券监视治理机构该当自受理基金治理公司设立申请之日起六个月内遵照本法第十三条划定的前提和谨慎羁系原则举行检察，作出答应大概不予答应的决意，并关照申请人；不予答应的，该当申明来由。　　基金治理公司设立分支机构、点窜章程大概调换其他庞大事项，该当报经国务院证券监视治理机构答应。国务院证券监视治理机构该当自受理申请之日起六旬日内作出答应大概不予答应的决意，并关照申请人；不予答应的，该当申明来由。　　第十五条以下职员不得担负基金治理人的基金从业职员：　　(一)因犯有受贿行贿、尽职、侵占产业罪大概损坏社会主义市场经济次序罪，被判处科罚的；　　(二)对所任职的公司、企业因谋划不善停业算帐大概因背法被撤消开张执照负有小我义务的董事、监事、厂长、司理及其他初级治理职员，自该公司、企业停业算帐闭幕大概被撤消开张执照之日起已逾五年的；　　(三)小我所欠债务数额较年夜，到期已了债的；　　(四)因背法行动被解雇的基金治理人、基金托管人、证券生意业务所、证券公司、证券挂号结算机构、期货生意业务所、期货掮客公司及其他机构的从业职员和国度构造事情职员；　　(五)因背法行动被撤消执业证书大概被勾销资历的状师、注册管帐师和资产评价机构、考证机构的从业职员、投资征询从业职员；　　(六)司法、止政律例划定不得处置基金营业的其别人员。　　第十六条基金治理人的司理和其他初级治理职员，该当认识证券投资方面的司法、止政律例，具有基金从业资历和三年以上与其所任职务相干的事情履历。　　第十七条基金治理人的司理和其他初级治理职员的选任大概改任，该当报经国务院证券监视治理机构遵照本法和其他有关司法、止政律例划定的任职前提举行考核。　　第十八条基金治理人的董事、监事、司理和其他从业职员，不得担负基金托管人大概其他基金治理人的任何职务，不得处置伤害基金产业和基金份额持有人好处的证券生意业务及其他勾当。　　第十九条基金治理人该当推行以下职责：　　(一)依法召募基金，操持大概拜托经国务院证券监视治理机构认定的其他机构代为操持基金份额的出售、申购、赎回和挂号事件；　　(二)操持基金立案手续；　　(三)对所治理的差别基金产业辨别治理、辨别记账，举行证券投资；　　(四)根据基金条约的商定肯定基金收益分派计划，实时向基金份额持有人分派收益；　　(五)举行基金管帐核算并体例基金财政管帐申报；　　(六)体例中期和年度基金申报；　　(七)盘算并通告基金资产净值，肯定基金份额申购、赎回代价；　　(八)操持与基金产业治理营业勾当有关的疑息表露事项；　　(九)调集基金份额持有人年夜会；　　(十)留存基金产业治理营业勾当的纪录、账册、报表和其他相干材料；　　(十一)以基金治理人名义，代表基金份额持有人好处利用诉讼权力大概实行其他司法行动；　　(十二)国务院证券监视治理机构划定的其他职责。　　第二十条基金治理人不得有以下行动：　　(一)将其固有产业大概别人产业混淆于基金产业处置证券投资；　　(二)不平正地看待其治理的差别基金产业；　　(三)行使基金产业为基金份额持有人之外的第三人攫取好处；　　(四)向基金份额持有人背规答应收益大概承当丧失；　　(五)遵照司法、止政律例有关划定，由国务院证券监视治理机构划定克制的其他行动。　　第二十一条国务院证券监视治理机构对有以下景遇之一的基金治理人，根据权柄责令整理，大概勾销基金治理资历：　　(一)有庞大背法背规行动；　　(二)不再具有本法第十三条划定的前提；　　(三)司法、止政律例划定的其他景遇。　　第二十二条有以下景遇之一的，基金治理人职责停止：　　(一)被依法勾销基金治理资历；　　(二)被基金份额持有人年夜会解任；　　(三)依法遣散、被依法撤消大概被依法宣布停业；　　(四)基金条约商定的其他景遇。　　第二十三条基金治理人职责停止的，基金份额持有人年夜会该当正在六个月内选任新基金治理人；新基金治理人发生前，由国务院证券监视治理机构指定暂且基金治理人。　　基金治理人职责停止的，该当妥帖保管基金治理营业材料，实时操持基金治理营业的移比武续，新基金治理人大概暂且基金治理人该当实时吸收。　　第二十四条基金治理人职责停止的，该当根据划定约请管帐师事件所对基金产业举行审计，并将审计效果予以通告，同时报国务院证券监视治理机构立案。 　　第三章基金托管人　　第二十五条基金托管人由依法设立并获得基金托管资历的贸易银止担负。　　第二十六条申请获得基金托管资历，该当具有以下前提，并经国务院证券监视治理机构和国务院银止业监视治理机构批准：　　(一)净资产和资源足够率相符有关划定；　　(二)设有专门的基金托管部分；　　(三)获得基金从业资历的专职职员到达法定人数；　　(四)有平安保管基金产业的前提；　　(五)有平安高效的算帐、交割体系；　　(六)有相符要求的开张场合、平安防备办法和与基金托管营业有关的其他办法；　　(七)有美满的内部考核监节制度微风险节制轨制；　　(八)司法、止政律例划定的和经国务院答应的国务院证券监视治理机构、国务院银止业监视治理机构划定的其他前提。　　第二十七条本法第十五条、第十八条的划定，实用于基金托管人的专门基金托管部分的从业职员。　　本法第十六条、第十七条的划定，实用于基金托管人的专门基金托管部分的司理和其他初级治理职员。　　第二十八条基金托管人与基金治理人不得为统一人，不得彼此出资大概持有股分。　　第二十九条基金托管人该当推行以下职责：　　(一)平安保管基金产业；　　(二)根据划定开设基金产业的资金账户和证券账户；　　(三)对所托管的差别基金产业辨别设备账户，确保基金产业的完备与自力；　　(四)留存基金托管营业勾当的纪录、账册、报表和其他相干材料；　　(五)根据基金条约的商定，凭据基金治理人的投资指令，实时操持算帐、交割事件；　　(六)操持与基金托管营业勾当有关的疑息表露事项；　　(七)对基金财政管帐申报、中期和年度基金申报出具看法；　　(八)复核、检察基金治理人盘算的基金资产净值和基金份额申购、赎回代价；　　(九)根据划定调集基金份额持有人年夜会；　　(十)根据划定监视基金治理人的投资运作；　　(十一)国务院证券监视治理机构划定的其他职责。　　第三十条基金托管人发明基金治理人的投资指令违背司法、止政律例和其他有关划定，大概违背基金条约商定的，该当谢绝履行，当即关照基金治理人，并实时向国务院证券监视治理机构申报。　　基金托管人发明基金治理人根据生意业务顺序已见效的投资指令违背司法、止政律例和其他有关划定，大概违背基金条约商定的，该当当即关照基金治理人，并实时向国务院证券监视治理机构申报。　　第三十一条本法第二十条的划定，实用于基金托管人。　　第三十二条国务院证券监视治理机构和国务院银止业监视治理机构对有以下景遇之一的基金托管人，根据权柄责令整理，大概勾销基金托管资历：　　(一)有庞大背法背规行动；　　(二)不再具有本法第二十六条划定的前提；　　(三)司法、止政律例划定的其他景遇。　　第三十三条有以下景遇之一的，基金托管人职责停止：　　(一)被依法勾销基金托管资历；　　(二)被基金份额持有人年夜会解任；　　(三)依法遣散、被依法撤消大概被依法宣布停业；　　(四)基金条约商定的其他景遇。　　第三十四条基金托管人职责停止的，基金份额持有人年夜会该当正在六个月内选任新基金托管人；新基金托管人发生前，由国务院证券监视治理机构指定暂且基金托管人。　　基金托管人职责停止的，该当妥帖保管基金产业和基金托管营业材料，实时操持基金产业和基金托管营业的移比武续，新基金托管人大概暂且基金托管人该当实时吸收。　　第三十五条基金托管人职责停止的，该当根据划定约请管帐师事件所对基金产业举行审计，并将审计效果予以通告，同时报国务院证券监视治理机构立案。 　　第四章基金的召募　　第三十六条基金治理人遵照本法出售基金份额，召募基金，该当向国务院证券监视治理机构提交以下文件，并经国务院证券监视治理机构批准：　　(一)申请申报；　　(二)基金条约草案；　　(三)基金托管和谈草案；　　(四)招募仿单草案；　　(五)基金治理人和基金托管人的资历证实文件；　　(六)经管帐师事件所审计的基金治理人和基金托管人比来三年大概建立以来的财政管帐申报；　　(七)状师事件所出具的司法看法书；　　(八)国务院证券监视治理机构划定提交的其他文件。　　第三十七条基金条约该当包孕以下内容：　　(一)召募基金的目标和基金称号；　　(二)基金治理人、基金托管人的称号和居处；　　(三)基金运作体式格局；　　(四)关闭式基金的基金份额总额和基金条约限期，大概开放式基金的最低召募份额总额；　　(五)肯定基金份额出售日期、代价和用度的原则；　　(六)基金份额持有人、基金治理人和基金托管人的权力、任务；　　(七)基金份额持有人年夜会调集、议事及表决的顺序和规矩；　　(八)基金份额出售、生意业务、申购、赎回的顺序、工夫、地址、用度盘算体式格局，和给付赎回款子的工夫和体式格局；　　(九)基金收益分派原则、履行体式格局；　　(十)作为基金治理人、基金托管人待遇的治理费、托管费的提取、领取体式格局与比例；　　(十一)与基金产业治理、应用有关的其他用度的提取、领取体式格局；　　(十二)基金产业的投资偏向和投资限定；　　(十三)基金资产净值的盘算要领和通告体式格局；　　(十四)基金召募已到达法定要求的处置惩罚体式格局；　　(十五)基金条约排除和停止的事由、顺序和基金产业算帐体式格局；　　(十六)争议办理体式格局；　　(十七)当事人商定的其他事项。　　第三十八条基金招募仿单该当包孕以下内容：　　(一)基金召募申请的批准文件称号和批准日期；　　(二)基金治理人、基金托管人的根基环境；　　(三)基金条约和基金托管和谈的内容择要；　　(四)基金份额的出售日期、代价、用度和限期；　　(五)基金份额的出售体式格局、出售机构及挂号机构称号；　　(六)出具司法看法书的状师事件所和审计基金产业的管帐师事件所的称号和居处；　　(七)基金治理人、基金托管人待遇及其他有关用度的提取、领取体式格局与比例；　　(八)风险警示内容；　　(九)国务院证券监视治理机构划定的其他内容。　　第三十九条国务院证券监视治理机构该当自受理基金召募申请之日起六个月内遵照司法、止政律例及国务院证券监视治理机构的划定和谨慎羁系原则举行检察，作出批准大概不予批准的决意，并关照申请人；不予批准的，该当申明来由。　　第四十条基金召募申请经批准后，方可出售基金份额。　　第四十一条基金份额的出售，由基金治理人卖力操持；基金治理人能够拜托经国务院证券监视治理机构认定的其他机构代为操持。　　第四十二条基金治理人该当正在基金份额出售的三日前宣布招募仿单、基金条约及其他有关文件。　　前款划定的文件该当实在、正确、完备。　　对基金召募所举行的宣扬推介勾当，该当相符有关司法、止政律例的划定，不得有本法第六十四条所列行动。　　第四十三条基金治理人该当自收到批准文件之日起六个月内举行基金召募。凌驾六个月最先召募，原批准的事项已产生本色性转变的，该当报国务院证券监视治理机构立案；产生本色性转变的，该当向国务院证券监视治理机构从新提交申请。　　基金召募不得凌驾国务院证券监视治理机构批准的基金召募限期。基金召募限期自基金份额出售之日起盘算。　　第四十四条基金召募限期届满，关闭式基金召募的基金份额总额到达批准范围的百分之八十以上，开放式基金召募的基金份额总额凌驾批准的最低召募份额总额，而且基金份额持有大家数相符国务院证券监视治理机构划定的，基金治理人该当自召募限期届满之日起旬日内约请法定验资机构验资，自收到验资申报之日起旬日内，向国务院证券监视治理机构提交验资申报，操持基金立案手续，并予以通告。　　第四十五条基金召募时代召募的资金该当存进专门账户，正在基金召募行动竣事前，任何人不得动用。　　第四十六条投资人交纳认购的基金份额的款子时，基金条约建立；基金治理人遵照本法第四十四条的划定向国务院证券监视治理机构操持基金立案手续，基金条约见效。　　基金召募限期届满，不克不及知足本法第四十四条划定的前提的，基金治理人该当承当以下义务：　　(一)以其固有产业承当因召募行动而发生的债权和用度；　　(二)正在基金召募限期届满后三旬日内返还投资人已交纳的款子，并加计银止同期存款本钱。　　第五章基金份额的生意业务　　第四十七条关闭式基金的基金份额，经基金治理人申请，国务院证券监视治理机构批准，能够正在证券生意业务所上市生意业务。　　国务院证券监视治理机构能够受权证券生意业务所遵照法定前提和顺序批准基金份额上市生意业务。　　第四十八条基金份额上市生意业务，该当相符以下前提：　　(一)基金的召募相符本律例定；　　(二)基金条约限期为五年以上；　　(三)基金召募金额不低于二亿元群众币；　　(四)基金份额持有人很多于一千人；　　(五)基金份额上市生意业务规矩划定的其他前提。　　第四十九条基金份额上市生意业务规矩由证券生意业务所制订，报国务院证券监视治理机构批准。　　第五十条基金份额上市生意业务后，有以下景遇之一的，由证券生意业务所停止其上市生意业务，并报国务院证券监视治理机构立案：　　(一)不再具有本法第四十八条划定的上市生意业务前提；　　(二)基金条约限期届满；　　(三)基金份额持有人年夜会决意提早停止上市生意业务；　　(四)基金条约商定的大概基金份额上市生意业务规矩划定的停止上市生意业务的其他景遇。　　第六章基金份额的申购与赎回　　第五十一条开放式基金的基金份额的申购、赎回和挂号，由基金治理人卖力操持；基金治理人能够拜托经国务院证券监视治理机构认定的其他机构代为操持。　　第五十二条基金治理人该当正在每一个事情日操持基金份额的申购、赎回营业；基金条约尚有商定的，根据其商定。　　第五十三条基金治理人该当定时领取赎回款子，然则以下景遇除外：　　(一)因弗成抗力致使基金治理人不克不及领取赎回款子；　　(二)证券生意业务场合依法决意暂且停市，致使基金治理人难以估计当日基金资产净值；　　(三)基金条约商定的其他非凡景遇。　　产生上述景遇之一的，基金治理人该当正在当日报国务院证券监视治理机构立案。　　本条第一款划定的景遇消散后，基金治理人该当实时领取赎回款子。　　第五十四条开放式基金该当连结充足的现金大概当局债券，以备领取基金份额持有人的赎回款子。基金产业中该当连结的现金大概当局债券的详细比例，由国务院证券监视治理机构划定。　　第五十五条基金份额的申购、赎回代价，根据申购、赎回日基金份额净值加、减有关用度盘算。　　第五十六条基金份额净值计价泛起毛病时，基金治理人该当当即改正，并接纳公道的设施防备丧失进一步扩年夜。计价毛病到达基金份额净值百分之零点五时，基金治理人该当通告，并报国务院证券监视治理机构立案。　　因基金份额净值计价毛病形成基金份额持有人丧失的，基金份额持有人有官僚求基金治理人、基金托管人予以补偿。　　第七章基金的运作与疑息表露　　第五十七条基金治理人应用基金产业举行证券投资，该当接纳资产组合的体式格局。　　资产组合的详细体式格局和投资比例，遵照本法和国务院证券监视治理机构的划定正在基金条约中商定。　　第五十八条基金产业该当用于以下投资：　　(一)上市生意业务的股票、债券；　　(二)国务院证券监视治理机构划定的其他证券种类。　　第五十九条基金产业不得用于以下投资大概勾当：　　(一)承销证券；　　(二)向别人存款大概供应包管；　　(三)处置承当无穷义务的投资；　　(四)交易其他基金份额，然则国务院尚有划定的除外；　　(五)向其基金治理人、基金托管人出资大概交易其基金治理人、基金托管人刊行的股票大概债券；　　(六)交易与其基金治理人、基金托管人有控股干系的股东大概与其基金治理人、基金托管人有其他庞大好坏干系的公司刊行的证券大概承销期内承销的证券；　　(七)处置内情生意业务、利用证券生意业务代价及其他不合法的证券生意业务勾当；　　(八)遵照司法、止政律例有关划定，由国务院证券监视治理机构划定克制的其他勾当。　　第六十条基金治理人、基金托管人和其他基金疑息表露任务人该当依法表露基金疑息，并包管所表露疑息的实在性、正确性和完备性。　　第六十一条基金疑息表露任务人该当确保应予表露的基金疑息正在国务院证券监视治理机构划定工夫内表露，并包管投资人可以或许根据基金条约商定的工夫和体式格局查阅大概复制公然表露的疑息材料。　　第六十二条公然表露的基金疑息包孕：　　(一)基金招募仿单、基金条约、基金托管和谈；　　(二)基金召募环境；　　(三)基金份额上市生意业务通告书；　　(四)基金资产净值、基金份额净值；　　(五)基金份额申购、赎回代价；　　(六)基金产业的资产组合季度申报、财政管帐申报及中期和年度基金申报；　　(七)暂且申报；　　(八)基金份额持有人年夜会决定；　　(九)基金治理人、基金托管人的专门基金托管部分的庞大人变乱动；　　(十)触及基金治理人、基金产业、基金托管营业的诉讼；　　(十一)遵照司法、止政律例有关划定，由国务院证券监视治理机构划定应予表露的其他疑息。　　第六十三条对公然表露的基金疑息出具审计申报大概司法看法书的管帐师事件所、状师事件所，该当包管其所出具文件内容的实在性、正确性和完备性。　　第六十四条公然表露基金疑息，不得有以下行动：　　(一)子虚纪录、误导性报告大概庞大漏掉；　　(二)对质券投资功绩举行展望；　　(三)背规答应收益大概承当丧失；　　(四)毁谤其他基金治理人、基金托管人大概基金份额出售机构；　　(五)遵照司法、止政律例有关划定，由国务院证券监视治理机构划定克制的其他行动。 　　第八章基金条约的调换、停止与基金产业算帐　　第六十五条根据基金条约的商定大概基金份额持有人年夜会的决定，并经国务院证券监视治理机构批准，能够转换基金运作体式格局。　　第六十六条关闭式基金扩募大概延伸基金条约限期，该当相符以下前提，并经国务院证券监视治理机构批准：　　(一)基金运开张绩优越；　　(二)基金治理人比来二年内没有因背法背规行动遭到止政处分大概刑事处分；　　(三)基金份额持有人年夜会决定经过；　　(四)本律例定的其他前提。　　第六十七条有以下景遇之一的，基金条约停止：　　(一)基金条约限期届满而已延期的；　　(二)基金份额持有人年夜会决意停止的；　　(三)基金治理人、基金托管人职责停止，正在六个月内没有新基金治理人、新基金托管人承接的；　　(四)基金条约商定的其他景遇。　　第六十八条基金条约停止时，基金治理人该当构造算帐组对基金产业举行算帐。　　算帐组由基金治理人、基金托管人和相干的中介办事机构构成。　　算帐组作出的算帐申报经管帐师事件所审计，状师事件所出具司法看法书后，报国务院证券监视治理机构立案并通告。　　第六十九条算帐后的残剩基金产业，该当根据基金份额持有人所持份额比例举行分派。　　第九章基金份额持有人权力及其利用　　第七十条基金份额持有人享有以下权力：　　(一)分享基金产业收益；　　(二)到场分派算帐后的残剩基金产业；　　(三)依法让渡大概申请赎回其持有的基金份额；　　(四)根据划定要求召开基金份额持有人年夜会；　　(五)对基金份额持有人年夜会审议事项利用表决权；　　(六)查阅大概复制公然表露的基金疑息材料；　　(七)对基金治理人、基金托管人、基金份额出售机构伤害其正当权益的行动依法提告状讼；　　(八)基金条约商定的其他权力。　　第七十一条以下事项该当经过召开基金份额持有人年夜会审经过议定定：　　(一)提早停止基金条约；　　(二)基金扩募大概延伸基金条约限期；　　(三)转换基金运作体式格局；　　(四)进步基金治理人、基金托管人的待遇尺度；　　(五)调换基金治理人、基金托管人；　　(六)基金条约商定的其他事项。　　第七十二条基金份额持有人年夜会由基金治理人调集；基金治理人已按划定调集大概不克不及调集时，由基金托管人调集。　　代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就统一事项要求召开基金份额持有人年夜会，而基金治理人、基金托管人都不调集的，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人有权自止调集，并报国务院证券监视治理机构立案。　　第七十三条召开基金份额持有人年夜会，调集人该当最少提早三旬日通告基金份额持有人年夜会的召开工夫、集会情势、审议事项、议事顺序和表决体式格局等事项。　　基金份额持有人年夜会不得就已经通告的事项举行表决。　　第七十四条基金份额持有人年夜会能够接纳现场体式格局召开，也能够接纳通信等体式格局召开。　　每基金份额具有一票表决权，基金份额持有人能够拜托署理人列席基金份额持有人年夜会并利用表决权。　　第七十五条基金份额持有人年夜会该当有代表百分之五十以上基金份额的持有人列入，方可召开；年夜会就审议事项作出决意，该当经列入年夜会的基金份额持有人所持表决权的百分之五十以上经过；然则，转换基金运作体式格局、调换基金治理人大概基金托管人、提早停止基金条约，该当经列入年夜会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上经过。　　基金份额持有人年夜会决意的事项，该当依法报国务院证券监视治理机构批准大概立案，并予以通告。　　第十章监视治理　　第七十六条国务院证券监视治理机构依法推行以下职责：　　(一)依法制订有关证券投资基金勾当监视治理的规章、规矩，并依法利用审批大概批准权；　　(二)操持基金立案；　　(三)对基金治理人、基金托管人及其他机构处置证券投资基金勾当举行监视治理，对背法行动举行查处，并予以通告；　　(四)制订基金从业职员的资历尺度和行动原则，并监视实行；　　(五)监视搜检基金疑息的表露环境；　　(六)引导和监视基金同业协会的勾当；　　(七)司法、止政律例划定的其他职责。　　第七十七条国务院证券监视治理机构依法推行职责，有权接纳以下设施：　　(一)进进背法行动产生场合观察取证；　　(二)扣问当事人和与被观察事宜有关的单元和小我，要求其对与被观察事宜有关的事项作出申明；　　(三)查阅、复制当事人和与被观察事宜有关的单元和小我的证券生意业务纪录、挂号过户纪录、财政管帐材料及其他相干文件和材料，对大概被转移大概藏匿的文件和材料予以封存；　　(四)查询当事人和与被观察事宜有关的单元和小我的资金账户、证券账户大概基金账户，对有证据证实有转移大概藏匿背法资金、证券迹象的，能够申请司法构造予以解冻；　　(五)司法、止政律例划定的其他设施。　　第七十八条国务院证券监视治理机构事情职员依法推行职责，举行观察大概搜检时，不得少于二人，并该当出示正当证件；对换查大概搜检中知悉的贸易隐秘负有保密的任务。　　第七十九条国务院证券监视治理机构事情职员该当毋忝厥职，依法做事，公道耿介，担当监视，不得行使职务攫取私利。　　第八十条国务院证券监视治理机构依法推行职责时，被观察、搜检的单元和小我该当合营，照实供应有关文件和材料，不得谢绝、拦阻和遮盖。　　第八十一条国务院证券监视治理机构依法推行职责，发明背法行动涉嫌犯法的，该当将案件移送司法构造处置惩罚。　　第八十二条国务院证券监视治理机构事情职员不得正在被羁系的机构中兼任职务。　　第十一章司法义务　　第八十三条基金治理人、基金托管人正在推行各自职责的过程当中，违背本律例定大概基金条约商定，给基金产业大概基金份额持有人形成伤害的，该当辨别对各自的行动依法承当补偿义务；因配合行动给基金产业大概基金份额持有人形成伤害的，该当承当连带补偿义务。　　第八十四条违背本法第四十五条划定，动用召募的资金的，责令返还，充公背法所得；背法所得五十万元以上的，并处背法所得一倍以上五倍以下罚款；没有背法所得大概背法所得缺乏五十万元的，并处五万元以上五十万元以下罚款；对间接卖力的主管职员和其他间接义务职员赐与告诫，并处三万元以上三十万元以下罚款；给投资人形成伤害的，依法承当补偿义务；组成犯法的，依法穷究刑事义务。　　第八十五条已经国务院证券监视治理机构批准，私行召募基金的，责令制止，返还所募资金和加计的银止同期存款本钱，充公背法所得，并地方募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款；组成犯法的，依法穷究刑事义务。　　第八十六条违背本律例定，已经答应，私行设立基金治理公司的，由证券监视治理机构予以取消，并处五万元以上五十万元以下罚款；组成犯法的，依法穷究刑事义务。 　　第八十七条已经国务院证券监视治理机构批准，私行处置基金治理营业大概基金托管营业的，责令制止，充公背法所得；背法所得一百万元以上的，并处背法所得一倍以上五倍以下罚款；没有背法所得大概背法所得缺乏一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；给基金产业大概基金份额持有人形成伤害的，依法承当补偿义务；对间接卖力的主管职员和其他间接义务职员赐与告诫，并处三万元以上三十万元以下罚款；组成犯法的，依法穷究刑事义务。　　第八十八条基金治理人、基金托管人违背本律例定，已对基金产业执行辨别治理大概分账保管，大概将基金产业挪作他用的，责令纠正，处五万元以上五十万元以下罚款；给基金产业大概基金份额持有人形成伤害的，依法承当补偿义务；对间接卖力的主管职员和其他间接义务职员赐与告诫，停息大概勾销基金从业资历，并处三万元以上三十万元以下罚款；组成犯法的，依法穷究刑事义务。　　基金治理人、基金托管人将基金产业挪作他用而获得的产业和收益，回进基金产业。然则，司法、止政律例尚有划定的，遵照其划定。　　第八十九条基金治理人、基金托管人有本法第二十条所列行动之一的，责令纠正，充公背法所得；背法所得一百万元以上的，并处背法所得一倍以上五倍以下罚款；没有背法所得大概背法所得缺乏一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；给基金产业大概基金份额持有人形成伤害的，依法承当补偿义务；对间接卖力的主管职员和其他间接义务职员赐与告诫，停息大概勾销基金从业资历，并处三万元以上三十万元以下罚款；组成犯法的，依法穷究刑事义务。　　第九十条基金治理人、基金托管人有本法第五十九条第一项至第六项和第八项所列行动之一的，责令纠正，处十万元以上一百万元以下罚款；给基金产业大概基金份额持有人形成伤害的，依法承当补偿义务；对间接卖力的主管职员和其他间接义务职员赐与告诫，停息大概勾销基金从业资历，并处三万元以上三十万元以下罚款；组成犯法的，依法穷究刑事义务。　　基金治理人、基金托管人有前款行动，应用基金产业而获得的产业和收益，回进基金产业。然则，司法、止政律例尚有划定的，遵照其划定。　　第九十一条基金治理人、基金托管人有本法第五十九条第七项划定行动的，除遵照《中华群众共和国证券法》的有关划定处分外，对间接卖力的主管职员和其他间接义务职员赐与告诫，停息大概勾销基金从业资历，并处三万元以上三十万元以下罚款；给基金产业大概基金份额持有人形成伤害的，依法承当补偿义务。　　第九十二条基金治理人、基金托管人违背本律例定，彼此出资大概持有股分的，责令纠正，能够处十万元以下罚款。　　第九十三条基金疑息表露任务人不依法表露基金疑息大概表露的疑息有子虚纪录、误导性报告大概庞大漏掉的，责令纠正，充公背法所得，并处十万元以上一百万元以下罚款；给基金份额持有人形成伤害的，依法承当补偿义务；对间接卖力的主管职员和其他间接义务职员赐与告诫，停息大概勾销基金从业资历，并处三万元以上三十万元以下罚款；组成犯法的，依法穷究刑事义务。　　第九十四条为基金疑息表露任务人公然表露的基金疑息出具审计申报、司法看法书等文件的专业机构就其所应卖力的内容故弄玄虚的，责令纠正，充公背法所得，并处背法所得一倍以上五倍以下罚款；情节严峻的，责令破产，停息大概勾销间接义务职员的相干资历；给基金份额持有人形成伤害的，依法承当补偿义务；组成犯法的，依法穷究刑事义务。　　第九十五条基金治理人大概基金托管人不根据划定调集基金份额持有人年夜会的，责令纠正，能够处五万元以下罚款；对间接卖力的主管职员和其他间接义务职员赐与告诫，停息大概勾销基金从业资历。　　第九十六条基金治理人、基金托管人违背本律例定，情节严峻的，依法勾销基金治理资历大概基金托管资历。　　第九十七条基金治理人、基金托管人的专门基金托管部分的从业职员违背本法第十八条划定，给基金产业大概基金份额持有人形成伤害的，依法承当补偿义务；情节严峻的，勾销基金从业资历；组成犯法的，依法穷究刑事义务。　　第九十八条证券监视治理机构事情职员玩忽职守、滥用权柄、徇情枉法大概行使职务上的便当讨取大概收受别人财物的，依法赐与止政奖励；组成犯法的，依法穷究刑事义务。　　第九十九条违背本律例定，该当承当平易近事补偿义务和交纳罚款、罚金，其产业缺乏以同时领取时，先承当平易近事补偿义务。　　第一百条遵照本律例定，基金治理人、基金托管人该当承当的平易近事补偿义务和交纳的罚款、罚金，由基金治理人、基金托管人以其固有产业承当。　　依法收缴的罚款、罚金和充公的背法所得，该当悉数上缴国库。　　第十二章附则　　第一百零一条基金治理公司大概国务院答应的其他机构，向特定工具召募资金大概担当特定工具产业拜托处置证券投资勾当的详细治理方法，由国务院凭据本法的原则另止划定。　　第一百零二条经过公然刊行股分召募资金，设立证券投资公司，处置证券投资等勾当的治理方法，由国务院另止划定。　　第一百零三条本法自2004年6月1日起实施。