证监会公布2016年证券公司分类结果

 

邓舸表示，按照规定，证券公司分类评价必须经过证券公司自评、证监会初审、证监会证券基金机构监管部复核，由证监会证券基金机构监管部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议的严格程序。分类评价结果为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别，ABC三类各级别公司均为正常经营公司，其划分仅反映公司在行业内合规状况和风险管理能力的相对水平，DE类分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

 

主要体现的是证券公司合规管理和风控的整体状况，其评价结果并不代表监管部门对证券公司资信状况及等级的评价，监管部门会就评价结果再行政许可、监管资源分配、现场检查频率等方面进行参考。

 

2016年各证券公司分类的结果（按公司名称拼音顺序排序）如下：

 

序号公司名称2016年级别

 

1爱建证券B

 

2安信证券A

 

3渤海证券BBB

 

4财达证券A

 

5财富证券BBB

 

6财通证券A

 

7长城国瑞BB

 

8长城证券A

 

9长江证券BB

 

10川财证券BBB

 

11大通证券A

 

12大同证券BBB

 

13德邦证券BBB

 

14第一创业BBB

 

15东北证券A

 

16东方财富BB

 

17东方证券AA

 

18东海证券A

 

19东莞证券A

 

20东吴证券A

 

21东兴证券BB

 

22方正证券C

 

23高华证券A

 

24光大证券AA

 

25广发证券BBB

 

26广州证券BBB

 

27国都证券BBB

 

28国海证券BBB

 

29国金证券AA

 

30国开证券BBB

 

31国联证券A

 

32国融证券B

 

33国盛证券BBB

 

34国泰君安AA

 

35国信证券BBB

 

36国元证券A

 

37海际证券CCC

 

38海通证券BBB

 

39恒泰证券A

 

40红塔证券A

 

41宏信证券BBB

 

42华安证券A

 

43华宝证券BBB

 

44华创证券BBB

 

45华福证券A

 

46华金证券B

 

47华林证券BBB

 

48华龙证券BBB

 

49华融证券A

 

50华泰证券BBB

 

51华西证券AA

 

52华鑫证券BBB

 

53华信证券CCC

 

54江海证券BBB

 

55金元证券BBB

 

56九州证券BB

 

57开源证券B

 

58联储证券BBB

 

59联讯证券CCC

 

60民生证券CC

 

61南京证券A

 

62平安证券A

 

63瑞银证券BBB

 

64山西证券BBB

 

65申万宏源AA

 

66世纪证券BBB

 

67首创证券BBB

 

68太平洋BBB

 

69天风证券BBB

 

70万和证券CCC

 

71万联证券BBB

 

72网信证券CCC

 

73五矿证券CCC

 

74西部证券A

 

75西南证券A

 

76湘财证券BBB

 

77新时代BBB

 

78信达证券A

 

79兴业证券BBB

 

80银河证券A

 

81银泰证券BBB

 

82英大证券BBB

 

83招商证券AA

 

84浙商证券BBB

 

85中航证券BBB

 

86中金公司A

 

87中山证券BBB

 

88中泰证券A

 

89中天证券BB

 

90中投证券A

 

91中信建投AA

 

92中信证券BBB

 

93中银国际A

 

94中邮证券BB

 

95中原证券A